益科系瘦身
(相關資料圖)
作者 | 杜一蘭 謝美浴
登云股份控股股東經(jīng)營異常了？
工商資料顯示，近日益科正潤投資集團有限公司（簡稱“益科正潤”）被列入經(jīng)營異常名錄，原因為通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系，列入日期為1月17日，截至目前仍未移出。
益科正潤被列入經(jīng)營異常名錄的原因是什么？對登云股份有什么影響？益科正潤、登云股份均未回復。
益科正潤為資本市場赫赫有名的益科系骨干公司之一，大股東為聚益科資產(chǎn)管理集團有限公司（簡稱“聚益科”），布局有聯(lián)儲證券、富國大通、北京益科瑞海礦業(yè)有限公司等資產(chǎn)。然而近年來，益科系規(guī)模有所收縮，聯(lián)儲證券業(yè)務屢屢受挫，富國大通注銷了部分資產(chǎn)。
不僅如此，益科系上市公司登云股份也在生變：去年，登云股份向益科正潤定增事項終止，同年12月，登云股份原控股股東張弢、歐洪先為子公司向郵儲銀行、廣發(fā)銀行的融資提供擔保。
一系列動作下，益科系走向何方？
01
瘦身進行時
根據(jù)工商資料，今年2月，益科正潤退出深圳市企業(yè)信息化融資擔保有限公司投資人之列。同時，該公司負責人、執(zhí)行董事及總經(jīng)理由辛海寧變更為陳思鈺。
深圳市企業(yè)信息化融資擔保有限公司成立于2006年5月22日，經(jīng)營范圍包括為企業(yè)及個人提供貸款擔保、票據(jù)承兌擔保、貿(mào)易融資擔保等等。目前，深圳市國鈺工程擔保有限公司是其唯一股東，注冊資本11111萬元。
在此之前，2022年7月，共青城富國昀潤投資管理有限公司注銷（簡稱“富國昀潤”），注銷原因為決議解散。
工商資料顯示，富國昀潤的股東為北京富國大通資產(chǎn)管理有限公司及深圳昀潤投資有限責任公司，其中前者為益科正潤子公司，后者為聚益科子公司。
往前追溯，益科系的瘦身動作此前就已經(jīng)出現(xiàn)。
2019年，北京點點鏈科技有限公司（簡稱“點點鏈科技”）出現(xiàn)股權變更，公司大股東從益科正潤變更為北京誠朋投資管理有限公司。益科方面對外回應稱，投資點點鏈的初衷是響應國家號召，進行了業(yè)務的探索和研究，但是實際上跟集團主營業(yè)務不能形成協(xié)同效應，因此集團將點點鏈剝離，轉讓給合作方誠朋投資。
此外，益科對北方信托的股權收購也出現(xiàn)波折。
2017年，北方信托混改工作啟動；2018年，3名戰(zhàn)略投資者敲定，分別為日照鋼鐵、上海中通及益科正潤。但到了2020年12月，津藥藥業(yè)（曾用名天藥股份）公告顯示，公司與摘牌方益科正潤簽署《解除合同協(xié)議書》，此次股權轉讓宣告“泡湯”。
據(jù)聚益科官網(wǎng)介紹，公司成立于2007年，總部設在北京，是一家多元化產(chǎn)業(yè)集團，主要從事產(chǎn)業(yè)投資，業(yè)務涵蓋礦產(chǎn)投資、運營，相關產(chǎn)業(yè)鏈投資等。
益科系在山東、甘肅、內(nèi)蒙古等地累計探明金金屬量700余噸，并擁有多座礦山及探礦權和采礦權。2011年曾在山東萊州三山島金礦探明黃金儲量562.37噸，為我國已探明的最大單體金礦床，總經(jīng)濟價值超2000億元。
益科正潤成立于2007年，曾用名包括益科正潤金控投資集團有限公司、聚益科投資有限責任公司等等。公開資料顯示，益科正潤早前的實際控制人為楊根水，楊根水曾投資建起中國第一家民營氧化鋁企業(yè)，2007年后轉向金融投資。
如今益科正潤的實際控制人楊濤，為楊根水之子。
據(jù)登云股份公告，楊濤，曾用名楊鑫濤，男，1975年生，中國國籍，無境外永久居住權，主要職業(yè)及職務為：河南匯源投資有限公司董事長；北京聚豐科投資有限責任公司董事長；益科正潤投資集團有限公司董事；聚益科資產(chǎn)管理集團有限公司董事等。
楊濤此人較為低調(diào)，鮮少露面或接受媒體訪談。根據(jù)聚益科官方消息，楊濤此前的公開露面為出席2020聚益科集團新春年會，并作新年寄語。
02
聯(lián)儲證券股權被稀釋
作為益科系金融版圖的一部分，聯(lián)儲證券股權結構也有了變化。
公開資料顯示，聯(lián)儲證券原名眾成證券，成立于2001年，注冊地為深圳，由山東、河南、湖南、沈陽、西安五家證券交易中心聯(lián)合改組設立。2021年5月，聯(lián)儲證券總部遷址青島市嶗山區(qū)，成為青島第一家、全省第二家全牌照券商。
2015年6月，聚益科旗下北京正潤投資集團有限公司（簡稱“北京正潤”）入股聯(lián)儲證券，為聯(lián)儲證券第一大股東。
在北京正潤入主后，2016年，聯(lián)儲證券實現(xiàn)凈利潤1.55億元，同比增長1423.29%，增長幅度在125家證券公司中排名第一；實現(xiàn)營收4.85億元，增長幅度為94.52%。
然而，近年來發(fā)展迅猛的聯(lián)儲證券，卻頻頻傳出踩雷消息。2019年12月，深圳證監(jiān)局對聯(lián)儲證券做出暫停私募資管業(yè)務6個月行政監(jiān)管措施的決定。
決定書中指出，聯(lián)儲證券部分資管計劃存在信息披露不及時、銷售不規(guī)范、份額種類劃分不當、合同條款缺失、投資比例超標、資管業(yè)務內(nèi)部控制不到位等六個問題。
深圳證監(jiān)局還指出，聯(lián)儲證券部分資管計劃投資超標，違反了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關規(guī)定。
2022年8月，聯(lián)儲證券還收到了四川證監(jiān)局出具的警示函，警示函顯示，聯(lián)儲證券作為“21達州D1”公司債券的受托管理人，未嚴格履行募集資金監(jiān)督義務，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用。
聯(lián)儲證券方面表示，“21達州D1”公司債券已于2022年7月22日如期兌付本息，未對債券投資人利益造成損害。公司收到警示函后高度重視，積極落實整改要求，目前已制定相應的整改計劃，進一步完善債券受托管理工作。公司將以此為戒，舉一反三，持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部控制機制和債券業(yè)務流程，切實履行勤勉盡責義務，堅守合規(guī)審慎經(jīng)營底線。
業(yè)績方面，2022年上半年聯(lián)儲證券由盈轉虧。2022年上半年，聯(lián)儲證券營業(yè)總收入為2.42億元，與去年同期的4.29億元相比同比下降超43%；利潤方面虧損8971萬元，而去年同期為盈利416.8萬元。
在此背景下，聯(lián)儲證券股權生變。
官網(wǎng)顯示，2022年3月7日，根據(jù)聯(lián)股字(2022) 002號股東會決議和修改后的《公司章程》規(guī)定，聯(lián)儲證券新增股東青島巨峰科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、山東壽光金鑫投資發(fā)展控股集團有限公司，注冊資本由30.731億元增至32.3981億元，2022年6月30日完成工商登記變更。
這兩位新股東均為青島國資背景。其中青島巨峰科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司持股3.28%，山東壽光金鑫投資發(fā)展控股集團有限公司持股1.87%。
此外，據(jù)聯(lián)儲證券官網(wǎng)介紹，公司第二大股東為青島全球財富中心開發(fā)建設有限公司，持股15.43%。股權穿透后，該公司股東為青島市嶗山區(qū)財政局。且青島融海投資發(fā)展有限公司也是聯(lián)儲證券股東，持股3.95%，該公司背后仍是青島國資。
03
登云股份走向何方？
聯(lián)儲證券股權生變之外，益科系布局的上市公司登云股份亦在滑坡。
登云股份披露2022年度業(yè)績預告顯示，預計虧損1億元-1.5億元。這是益科正潤入主以來，登云股份首次虧損。
對于業(yè)績變動的原因，登云股份表示，主要受疫情及國際地緣政治不穩(wěn)定等因素影響，原材料、用電、人工等成本增加，以及氣門產(chǎn)品國內(nèi)訂單下滑、折舊攤銷增加，導致本報告期公司氣門產(chǎn)品毛利率大幅下降；以及報告期就存貨和固定資產(chǎn)（機器設備）計提了較大的資產(chǎn)減值準備等。
2021年，登云股份宣布，擬向益科正潤非公開發(fā)行不超過 24,131,274 股（含本數(shù)）股票，募集資金總額不超過25,000萬元（含本數(shù)）?？鄢l(fā)行費用后，該筆募集資金凈額將全部用于補充公司流動資金。
然而，經(jīng)過一年多的努力，該募資項目最終以失敗結尾。
2022年8月，登云股份公告稱，決定終止2021年非公開發(fā)行股票事項，并向中國證券監(jiān)督管理委員會申請撤回2021年非公開發(fā)行股票申請文件。
現(xiàn)任大股東定增失敗，原股東來了。
2022年12月，為滿足業(yè)務發(fā)展的資金需求，登云股份全資子公司懷集登月氣門有限公司（簡稱“登月氣門”）擬在1,000萬元及 4,000萬元的額度范圍內(nèi)，分別向中國郵政儲蓄銀行股份有限公司懷集縣支行及廣發(fā)銀行股份有限公司肇慶分行申請融資；2022年9月，登月氣門擬在14,800萬元及3,000萬元的額度范圍內(nèi)，向中國工商銀行股份有限公司懷集支行及中國銀行股份有限公司肇慶分行申請融資。
兩次融資申請中，張弢、歐洪先均以其所持登云股份為登月氣門向相應銀行的融資提供擔保，并承擔個人連帶責任。
張弢、歐洪先均為登云股份原控股股東及一致行動人，張弢為登云股份原董事長。截至2022年3季度，張弢持有登云股份10,024,480股，持股比例 7.26%，其中9,056,980股已質(zhì)押。
